浙江证监局出具警示函！涉私募违规等问题

2026-10-10 · yzjinya.com

10月9日，中国证监会浙江监管局网站公布多项处罚决定。其中，湖州倍格曼新材料股份有限公司于2015年2月12日在新三板挂牌。经查，公司在申请新三板挂牌、挂牌后公开转让期间，存在股权代持情况，导致公司股权不清晰、公司《公开转让说明书》以及相关临时报告、定期报告中股东持股信息、实际控制人披露不准确。截至2026年9月17日，上述股权代持仍未解除

10月9日，中国证监会浙江监管局网站公布多项处罚决定。

其中，湖州倍格曼新材料股份有限公司于2015年2月12日在新三板挂牌。经查，公司在申请新三板挂牌、挂牌后公开转让期间，存在股权代持情况，导致公司股权不清晰、公司《公开转让说明书》以及相关临时报告、定期报告中股东持股信息、实际控制人披露不准确。截至2026年9月17日，上述股权代持仍未解除。公司控股股东、实际控制人周国旗，公司持股5%以上股东、董事长兼总经理杨勇对公司上述行为负有主要责任。

根据相关规定，浙江证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施、对周国旗及杨勇分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，针对杭州图灵资产管理有限公司私募基金业务检查中发现的多项违规问题，浙江证监局对公司及其法定代表人及总经理王晓妍、合规风控负责人李琼出具警示函。

监管核查信息显示，杭州图灵资产在日常经营中暴露出七项合规类问题，具体包括不配合监管机构依法进行的监督检查，宣传推介材料存在虚假记载，不公平对待同一基金的不同投资者，向投资者披露的信息不准确、完整，与关联方人员混同办公，投资决策相关内部制度执行不到位，投资者适当性程序违规。

(原标题：浙江证监局出具警示函！涉私募违规等问题)

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